直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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